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「在线股票行情」雷赛智能:中信建投证券股份有限公司关于公司

中信建投证券股份有限公司

关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司

首次公开发行股票

之发行保荐工作报告

保荐机构

二〇二〇年二月

3-2-1

保荐机构及保荐代表人声明中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人于雷、唐俊文根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保证发行保荐工作报告的真实性、准确性和完整性。

3-2-2

目 录

释 义 ...... 3

第一节 项目运作流程 ...... 5

一、保荐机构内部审核流程 ...... 5

二、本次证券发行项目的立项审核主要过程 ...... 9

三、本次证券发行项目执行的主要过程 ...... 9

四、内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程 ...... 12

五、内核委员会对本次证券发行项目的审核过程 ...... 12

六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 ...... 13

七、保荐机构对重要事项尽职调查及问核情况 ...... 26

八、对证券服务机构出具的专业意见核查情况 ...... 32

九、对财务报告审计截止日后发行人经营状况的核查情况 ...... 34

第二节 项目存在问题及其解决情况 ...... 35

一、立项评估决策机构成员的意见及审议情况 ...... 35

二、项目执行成员关注的主要问题及解决情况 ...... 39

三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况 ...... 47

四、内核委员会审核意见及具体落实情况 ...... 48

五、保荐机构关于发行人利润分配政策的核查意见 ...... 51

六、证券服务机构出具专业意见的情况 ...... 52

附件:关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表 ...... 55

3-2-3

释 义本发行保荐工作报告中,除非文意另有所指,下列简称具有如下含义:

发行人、公司、雷赛智能     深圳市雷赛智能控制股份有限公司,亦指其整体变更为股份有限公司前任何时间的有限公司  
雷泰控制,雷赛科技     深圳市雷泰控制技术有限公司,为发行人之前身,2010年8月更名为“深圳市雷赛科技有限公司”  
A股     在境内发行并以人民币认购和交易的普通股股票  
本次发行     公司首次向社会公开发行人民币普通股(A股)不超过5,200万股,且占发行后公司总股本的比例不低于25%的行为  
雷赛实业     深圳市雷赛实业发展有限公司  
和赛投资     深圳市和赛投资管理有限公司  
浙江华睿     浙江华睿弘源智能产业创业投资有限公司  
德信创投     深圳市德信创业投资管理有限公司  
雷赛软件     深圳市雷赛软件技术有限公司  
上海雷智     上海市雷智电机有限公司  
雷赛控制     深圳市雷赛控制技术有限公司,原深圳市雷信数控系统有限公司  
雷赛自动化     雷赛自动化科技有限公司(Lakeside Automation Technology Company Limited),2011年12月于香港成立  
雷赛菊园     上海雷赛菊园科技发展有限公司  
雷赛机电     深圳市雷赛机电技术开发有限公司,为发行人实际控制人控制的企业,于2012年2月注销。本发行保荐工作报告从业务演变的角度,将雷赛机电也视为发行人之“前身”  
雷赛志成投资     深圳市雷赛志成投资中心(有限合伙)  
雷赛团队投资     深圳市雷赛团队投资中心(有限合伙)  
雷赛三赢投资     深圳市雷赛三赢投资中心(有限合伙)  
雷赛同心投资     深圳市雷赛同心投资中心(有限合伙)  
雷赛协力投资     深圳市雷赛协力投资中心(有限合伙)  
IC     Integrated Circuit,即集成电路  
股东、股东大会     发行人股东、股东大会  
董事、董事会     发行人董事、董事会  

3-2-4

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